★報(bào)告概述

一、報(bào)告簡(jiǎn)介

《鄭州新開普電子股份有限公司2012年度社會(huì)責(zé)任報(bào)告》是鄭州新開普電子股份有限公司首次發(fā)布的年度社會(huì)責(zé)任報(bào)告。報(bào)告闡述了2012年度公司在實(shí)現(xiàn)持續(xù)發(fā)展的同時(shí)，積極履行社會(huì)責(zé)任的具體活動(dòng)，詳細(xì)介紹了公司在股東權(quán)益保護(hù)、公司規(guī)范治理、職工權(quán)益保護(hù)、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、節(jié)能減排等方面的工作，旨在加強(qiáng)各利益相關(guān)方與公司之間的理解和聯(lián)系。本報(bào)告未經(jīng)第三方審驗(yàn)。

二、編制依據(jù)

本報(bào)告是按照《深圳證券交易所上市公司社會(huì)責(zé)任指引》的相關(guān)要求，參考了《可持續(xù)發(fā)展報(bào)告指南》，并結(jié)合公司的實(shí)際情況編寫而成。

三、時(shí)間范圍

本報(bào)告期間為2012年1月1日至2012年12月31日，部分內(nèi)容適度向前延伸。

四、數(shù)據(jù)收集

報(bào)告中的經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)源于經(jīng)審計(jì)的鄭州新開普電子股份有限公司年報(bào)，其他數(shù)據(jù)來(lái)源于公司內(nèi)部文件或信息統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)。

五、指代說(shuō)明

為了便于表述及方便閱讀，在本報(bào)告中，鄭州新開普電子股份有限公司簡(jiǎn)稱“公司”或“新開普”。

第一章 綜述

一、發(fā)展概述

鄭州新開普電子股份有限公司系由鄭州新開普電子技術(shù)有限公司于2008年5月整體變更為股份有限公司而設(shè)立。公司是國(guó)家重點(diǎn)支持的高新技術(shù)企業(yè)、火炬計(jì)劃重點(diǎn)高新技術(shù)企業(yè)、軟件企業(yè)、國(guó)家火炬計(jì)劃軟件產(chǎn)業(yè)基地骨干企業(yè)。2011年在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市，股票代碼“300248”，成為中國(guó)智能一卡通領(lǐng)域首家創(chuàng)業(yè)板上市公司。

新開普始終秉承“創(chuàng)新校園、開拓企業(yè)、普及社會(huì)”的戰(zhàn)略目標(biāo)，專業(yè)致力于開發(fā)智能卡及RFID技術(shù)為基礎(chǔ)的各類行業(yè)應(yīng)用解決方案，面向城市、校園、企事業(yè)以及銀行和電信運(yùn)營(yíng)商，從事智能一卡通系統(tǒng)的平臺(tái)軟件、應(yīng)用軟件及各類智能卡終端的研發(fā)、生產(chǎn)、集成、銷售和服務(wù)業(yè)務(wù)。公司產(chǎn)品線包括數(shù)字化校園及一卡通、城市一卡通綜合管理、金融IC卡行業(yè)應(yīng)用省級(jí)運(yùn)營(yíng)管理、手機(jī)一卡通省市級(jí)運(yùn)營(yíng)管理、短信服務(wù)省市運(yùn)維、能源監(jiān)控管理6大平臺(tái)系統(tǒng)；各類身份識(shí)別、電子支付、手機(jī)支付、能源監(jiān)控等40余個(gè)應(yīng)用功能子系統(tǒng)以及智能卡POS、車載POS、多媒體自助終端、智能卡考勤機(jī)、門禁機(jī)、門鎖、通道機(jī)、智能電表、電控、智能水表、水控等260多種不同型號(hào)規(guī)格版本的智能終端系列產(chǎn)品；公司現(xiàn)擁有34項(xiàng)專利及81項(xiàng)軟件著作權(quán)，公司產(chǎn)品先后通過了住建部信息中心、人民銀行銀聯(lián)卡測(cè)試中心、中國(guó)移動(dòng)研究院、中國(guó)電信研究所測(cè)試，公司通過了ISO9001質(zhì)量體系認(rèn)證、ISO 14001 環(huán)境管理體系和 OHSAS 18001 職業(yè)健康安全管理體系和CMMIⅢ級(jí)認(rèn)證，擁有工信部頒發(fā)的系統(tǒng)集成二級(jí)資質(zhì)，被中國(guó)軟件協(xié)會(huì)評(píng)定為AAA級(jí)最高信用資質(zhì)。

新開普在全國(guó)大、中城市設(shè)置了30余個(gè)駐外服務(wù)機(jī)構(gòu)，服務(wù)網(wǎng)絡(luò)覆蓋全國(guó)所有區(qū)域，公司最富特色的三大競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)是：全面自主研發(fā)產(chǎn)品形成的完整解決方案、繁簡(jiǎn)皆宜的個(gè)性化定制模式以及快速有效的貼身服務(wù)。

2011年，新開普獲得中國(guó)“RFID優(yōu)秀應(yīng)用成果獎(jiǎng)”；2012年公司被認(rèn)定為2012年度全國(guó)“質(zhì)量標(biāo)桿”，河南省“軟件和信息服務(wù)業(yè)20優(yōu)企業(yè)”，獲得“河南省信用建設(shè)示范單位”、“鄭州市人力資源和社會(huì)保障工作先進(jìn)單位”等稱

號(hào)；2012年6月，公司“湖南省金融IC卡行業(yè)應(yīng)用綜合服務(wù)平臺(tái)項(xiàng)目”獲得“國(guó)家金卡工程優(yōu)秀成果金螞蟻獎(jiǎng)”優(yōu)秀成果獎(jiǎng)。；2012年、2013年，公司連續(xù)兩年榮登“2012中國(guó)最具潛力上市公司100強(qiáng)”榜單；2013年1月，入選“2012年度河南省物聯(lián)網(wǎng)十強(qiáng)企業(yè)”。

二、核心價(jià)值觀及企業(yè)愿景

新開普的核心價(jià)值觀是共創(chuàng)價(jià)值、分享成功。公司以創(chuàng)造客戶價(jià)值，幫助員工成長(zhǎng)為核心經(jīng)營(yíng)理念；遵循不斷提升產(chǎn)品技術(shù)水平，不斷拓寬產(chǎn)品線，不斷拓展新的行業(yè)應(yīng)用的發(fā)展戰(zhàn)略，致力于持續(xù)打造快速、高效、可靠的組織競(jìng)爭(zhēng)力。新開普的愿景是在電子信息行業(yè)成為知名的國(guó)際化企業(yè)，為人類社會(huì)發(fā)展做出卓越貢獻(xiàn)！

第二章 股東與債權(quán)人權(quán)益保護(hù)

完善公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)控制度、嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)、加強(qiáng)投資者關(guān)系管理、積極回報(bào)股東是公司進(jìn)行股東權(quán)益保護(hù)的重要途徑，保證全體股東的合法權(quán)益。

一、完善公司治理及內(nèi)部控制，促進(jìn)企業(yè)規(guī)范運(yùn)作

公司非常重視現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)，嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板
上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于開展上市公司治理專項(xiàng)活動(dòng)的通知》等法律、法規(guī)的要求，不斷完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，建立健全公司內(nèi)部管理和控
制制度，深入持久地開展公司治理活動(dòng)，促進(jìn)了公司規(guī)范運(yùn)作，提高了公司治理水平。公司建立了以《公司章程》為基礎(chǔ)，以《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議
事規(guī)則》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等為主要架構(gòu)的規(guī)章體系，形成了以股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)為權(quán)力、決策和監(jiān)督的機(jī)構(gòu)，與管理層之間權(quán)責(zé)分明、各司其職、
有效制衡、科學(xué)決策、協(xié)調(diào)運(yùn)作的法人治理結(jié)構(gòu)，切實(shí)保障全體股東和債權(quán)人的合法權(quán)益。

2012年公司共召開4次股東大會(huì)、8次董事會(huì)、5次監(jiān)事會(huì)，公司獨(dú)立董事先后對(duì)公司14項(xiàng)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見及事前認(rèn)可意見。公司股東大會(huì)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和公司章程等規(guī)定召開，平等對(duì)待所有股東，為股東參加股東大會(huì)提供便利，使其充分行使股東權(quán)利。董事會(huì)下設(shè)的審計(jì)委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì)、提名委員會(huì)、戰(zhàn)略委員會(huì)四個(gè)專門委員會(huì)，能夠確保董事會(huì)職能的充分實(shí)現(xiàn)，為董事會(huì)的決策提供了科學(xué)和專業(yè)的意見和參考。監(jiān)事會(huì)認(rèn)真履行自己的職責(zé)，對(duì)公司重大事項(xiàng)、財(cái)務(wù)狀況以及董事、高管人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督；獨(dú)立董事獨(dú)立、客觀、公正地履行職責(zé)，出席或委托出席了報(bào)告期內(nèi)歷次董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)會(huì)議，對(duì)董事會(huì)議案進(jìn)行認(rèn)真審核，為公司經(jīng)營(yíng)和發(fā)展提出合理化的意見和建議。

公司設(shè)立了獨(dú)立的內(nèi)部審計(jì)部門，對(duì)審計(jì)委員會(huì)負(fù)責(zé)。審計(jì)部配備了專職審

計(jì)人員，按照《內(nèi)部審計(jì)制度》的規(guī)定進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)工作。公司所建立了內(nèi)部控制管理體系，內(nèi)部控制活動(dòng)已涵蓋經(jīng)營(yíng)管理環(huán)節(jié)的各個(gè)方面，包括但不限于：資金活動(dòng)、采購(gòu)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、銷售業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)報(bào)告與信息披露、信息系統(tǒng)、合同管理、人力資源管理等業(yè)務(wù)流程。以上各項(xiàng)制度均得到有效地貫徹執(zhí)行，公司定期進(jìn)行檢查、評(píng)估并及時(shí)修訂完善，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)起到持續(xù)指導(dǎo)、規(guī)范、控制和監(jiān)督作用。

圖一 公司2011年年度股東大會(huì)

二、公平信息披露，護(hù)投資者利益

公司具有較為完善的法人治理結(jié)構(gòu)，公平、公開、公正地對(duì)待所有股東，確保公司股東能夠充分分享由法律、法規(guī)、規(guī)章所規(guī)定的各項(xiàng)合法權(quán)益。公司嚴(yán)格按照三會(huì)議事規(guī)則運(yùn)作，明確股東大會(huì)為公司最高權(quán)力機(jī)構(gòu)并保證所有股東同股同權(quán)，能平等享受其合法權(quán)益。

公司嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》法律法規(guī)及公司《信息披露管理制度》、《投資者關(guān)系管理制度》、《重大信息內(nèi)部報(bào)告制度》等規(guī)章制度的要求，切實(shí)履行信息披露義務(wù)，由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)信息披露管理事務(wù)。為確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，利于公司股東和債權(quán)人及

時(shí)了解公司的經(jīng)營(yíng)動(dòng)態(tài)、財(cái)務(wù)狀況及重大事項(xiàng)的進(jìn)展，公司制定了嚴(yán)格的信息披露審核程序。

公司設(shè)置有投資者熱線，投資者信箱，接受投資者咨詢、現(xiàn)場(chǎng)來(lái)訪，并在公司網(wǎng)站上建立了投資者關(guān)系專欄。同時(shí)，公司通過深圳證券交易所“互動(dòng)易”與投資者進(jìn)行互動(dòng)，聆聽廣大中小股東的意見和建議，針對(duì)投資者關(guān)注的問題進(jìn)行答疑，積極傳遞公司的相關(guān)訊息，加深了資本市場(chǎng)對(duì)公司的了解與認(rèn)同。通過以上措施，公司建立了投資者與公司之間規(guī)范、直接、快速的交流與溝通渠道，提高了公司規(guī)范運(yùn)作水平，更好的保護(hù)了投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益，促進(jìn)公司與投資者之間形成了良好互動(dòng)的氛圍。2012年4月，公司舉行了2011年度業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)，公司董事長(zhǎng)、獨(dú)立董事、董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)總監(jiān)、保薦代表人與股東開展了坦誠(chéng)的互動(dòng)交流。

公司董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)投資者來(lái)訪接待工作，積極做好投資者關(guān)系管理工作檔案的建立和保管，合理、妥善地安排個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、行業(yè)分析師等相關(guān)人員到公司進(jìn)行調(diào)研，并切實(shí)做好相關(guān)信息的保密工作。

為了貫徹落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)河南監(jiān)管局《關(guān)于集中開展投資者保護(hù)宣傳工作的通知》文件精神，推動(dòng)公司投資者保護(hù)工作深入開展，保護(hù)投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益，提高公司規(guī)范運(yùn)作水平，促進(jìn)公司健康穩(wěn)定發(fā)展，公司以“理性投資，長(zhǎng)期投資”為主題，開展了為期三個(gè)月的投資者保護(hù)宣傳活動(dòng)。宣傳活動(dòng)取得了良好的效果，公司通過這次活動(dòng)幫助廣大投資者掌握了自我保護(hù)方面的相關(guān)知識(shí)與能力，了解自身所享有的權(quán)益與面臨的風(fēng)險(xiǎn)。

圖二 公司2011年度業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)上，公司董事長(zhǎng)楊維國(guó)在與股東交流

說(shuō)明: DSC_0200

圖三 公司開展投資者保護(hù)宣傳活動(dòng)

三、合理分配利潤(rùn)，積極回報(bào)股東

在努力實(shí)現(xiàn)企業(yè)規(guī)?？焖俪砷L(zhǎng)、企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益穩(wěn)步增長(zhǎng)的同時(shí)，公司根據(jù)盈利狀況和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)發(fā)展需要，結(jié)合對(duì)投資者的合理回報(bào)等情況，制定了長(zhǎng)期和相對(duì)穩(wěn)定的利潤(rùn)分配辦法及切實(shí)合理的分紅方案，積極回報(bào)股東。

公司2012 年 4 月 18日，公司2011年年度股東大會(huì)審議通過了 2011年度權(quán)益分派方案：以 2011 年 12 月 31 日的總